FATF Grey List / Black List
FATF Grey List, offiziell "Jurisdictions under Increased Monitoring". FATF Black List, offiziell "High-Risk Jurisdictions subject to a Call for Action".
Definition
Zwei Listen, die die FATF nach jedem Plenum (Februar, Juni, Oktober) veröffentlicht. Die Grey List nennt Jurisdiktionen mit strategischen Mängeln in der Geldwäschebekämpfung, die sich zu einem Aktionsplan verpflichtet haben. Die Black List nennt Jurisdiktionen mit schweren Mängeln, gegen die die FATF Gegenmaßnahmen empfiehlt. Auf der Black List stehen seit Jahren Iran, Nordkorea und Myanmar.
Erscheinungsform in der Praxis
Die Listung hat Folgen. Verpflichtete müssen Geschäftsbeziehungen mit Bezug zu gelisteten Jurisdiktionen verstärkt prüfen. Banken reduzieren Korrespondenzbeziehungen. Die EU übernimmt die Listen in ihre eigene Liste der Drittländer mit hohem Risiko. Für Kryptodienstleister aus gelisteten Ländern bedeutet das, dass EU-CASPs Transfers zu ihnen als Hochrisiko behandeln müssen.
Für die Analyse digitaler Finanzkriminalität ist die Liste ein grober Indikator. Myanmar auf der Black List erklärt, warum Compound-Erlöse nicht direkt in dortige Banken fließen. Die Listung von Kambodscha (bis 2023) und der Philippinen (bis 2025) hatte Einfluss auf die Ausweichbewegungen der Industrie. Die Liste ändert sich dreimal jährlich und ist zum jeweiligen Stand zu prüfen.
Praktische Hinweise
Aktuelle Liste nach jedem Plenum abrufen. Die EU-Liste folgt mit Verzögerung.
Abgrenzung
Zur EU-Liste der Drittländer mit hohem Risiko: Die EU übernimmt die FATF-Listen, kann aber eigene Ergänzungen vornehmen. Zu Sanktionslisten (IV.17): Die FATF-Liste bewertet Systeme, Sanktionslisten benennen Personen und Unternehmen.
Quelle
Kremp, Tobias: Typologien digitaler Finanzkriminalität. Ein Nachschlagewerk. Fassung 2.1, Stand September 2026, Eintrag IV.8. Online: https://digitale-enteignung.de/glossar/fatf-listen
Fragen zu diesem Begriff
Was bedeutet FATF Grey List?
Zwei Listen, die die FATF nach jedem Plenum (Februar, Juni, Oktober) veröffentlicht. Die Grey List nennt Jurisdiktionen mit strategischen Mängeln in der Geldwäschebekämpfung, die sich zu einem Aktionsplan verpflichtet haben. Die Black List nennt Jurisdiktionen mit schweren Mängeln, gegen die die FATF Gegenmaßnahmen empfiehlt. Auf der Black List stehen seit Jahren Iran, Nordkorea und Myanmar.
Was ist bei FATF Grey List in der Praxis zu beachten?
Aktuelle Liste nach jedem Plenum abrufen. Die EU-Liste folgt mit Verzögerung.
Wovon ist FATF Grey List abzugrenzen?
Zur EU-Liste der Drittländer mit hohem Risiko: Die EU übernimmt die FATF-Listen, kann aber eigene Ergänzungen vornehmen. Zu Sanktionslisten (IV.17): Die FATF-Liste bewertet Systeme, Sanktionslisten benennen Personen und Unternehmen.
- HardcoverErste Ausgabe 2026, 248 Seiten, ISBN 978-3-6967-6404-3. Stand der Ersten Ausgabe 2026.59 €
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